強(qiáng)化區(qū)塊鏈在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中的應(yīng)用，有利于建立高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制，打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)全鏈條，對(duì)于加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)、激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力、推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局具有重要意義。

聚焦“十四五”

《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，加快新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。

當(dāng)前，全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢(shì)待發(fā)，我國(guó)正在從知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國(guó)轉(zhuǎn)變，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作正在從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障作用更加突出。

強(qiáng)化區(qū)塊鏈在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中的應(yīng)用，有利于建立高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制，打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)全鏈條，推動(dòng)形成權(quán)界清晰、分工合理、責(zé)權(quán)一致、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的體制機(jī)制，對(duì)于加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)、激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力、推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局具有重要意義。

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)面臨三大痼疾

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是以專(zhuān)利、版權(quán)、商標(biāo)等形態(tài)存在的智力勞動(dòng)成果所享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈包含確權(quán)、用權(quán)和維權(quán)三個(gè)環(huán)節(jié)，目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作在這三個(gè)環(huán)節(jié)均面臨較大挑戰(zhàn)。

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)難。首先是審查周期長(zhǎng)。當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)認(rèn)證周期較長(zhǎng)，通過(guò)線下渠道進(jìn)行版權(quán)注冊(cè)一般需要1—3個(gè)月的時(shí)間，通過(guò)線上渠道也需要10個(gè)工作日以上，專(zhuān)利申請(qǐng)取得權(quán)利的時(shí)間則長(zhǎng)達(dá)3個(gè)月—3年不等。以發(fā)明專(zhuān)利為例，2020年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利平均審查周期為20個(gè)月。其次，數(shù)字產(chǎn)權(quán)易存在“原創(chuàng)爭(zhēng)議”。在數(shù)字時(shí)代，文字、圖片、音樂(lè)、視頻等各種格式和類(lèi)型的數(shù)字內(nèi)容可以實(shí)現(xiàn)瞬時(shí)傳播，相關(guān)版權(quán)歸屬容易存在爭(zhēng)議。尤其是部分具有一定相似度的知識(shí)成果往往由不同地區(qū)、不同語(yǔ)言且不存在委托或合作關(guān)系的人創(chuàng)造，一旦產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)影響，往往難以清晰界定獨(dú)創(chuàng)者或第一原創(chuàng)者。

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)用權(quán)難。2020年，我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)53.0萬(wàn)件，實(shí)用新型專(zhuān)利授權(quán)237.7萬(wàn)件，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利授權(quán)73.2萬(wàn)件，受理PCT國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)7.2萬(wàn)件，商標(biāo)注冊(cè)576.1萬(wàn)件，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)供給能力大幅提升。如何有效促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易、融資和轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步釋放知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用價(jià)值已經(jīng)成為影響行業(yè)發(fā)展的重要課題，但我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)用權(quán)方面面臨“變現(xiàn)難”和“融資難”的困境。首先是“變現(xiàn)難”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易流程目前仍有不少問(wèn)題，IP交易模式單一且流程繁瑣，對(duì)各類(lèi)“中心化”交易機(jī)構(gòu)的依賴(lài)程度過(guò)高，帶來(lái)較大隱患。其次是“融資難”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股、知識(shí)產(chǎn)權(quán)租賃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等幾種方式，但目前我國(guó)科技型企業(yè)想以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行融資依舊面臨較大障礙，銀行等金融機(jī)構(gòu)接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的積極性不高。2020年，我國(guó)專(zhuān)利、商標(biāo)質(zhì)押融資項(xiàng)目12039項(xiàng)，質(zhì)押融資總額僅為2180億元，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距。

三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)難。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要以便利化維權(quán)為前提。2020年，全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)共處理專(zhuān)利侵權(quán)糾紛行政裁決案件超4.2萬(wàn)件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會(huì)滿(mǎn)意度有所提升，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益人在維權(quán)方面目前仍面臨較多挑戰(zhàn)。首先，原始權(quán)益人自證原創(chuàng)較為困難。一般來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利與商標(biāo)的權(quán)屬由登記注冊(cè)部門(mén)來(lái)確認(rèn)，著作權(quán)和計(jì)算機(jī)軟件是以作者（包含自然人或者各類(lèi)機(jī)構(gòu)）完成整個(gè)作品的具體時(shí)間為權(quán)利節(jié)點(diǎn)。但是，在專(zhuān)利和商標(biāo)在國(guó)家主管部門(mén)完成登記之前、著作權(quán)公開(kāi)發(fā)表之前、計(jì)算機(jī)軟件登記之前發(fā)生侵權(quán)的案件時(shí)有發(fā)生，在完成確權(quán)之前的“窗口期”原始權(quán)益人如欲自證權(quán)利較為困難，需要提供創(chuàng)作痕跡、創(chuàng)作時(shí)間脈絡(luò)、電子或紙質(zhì)文檔以及其他證人證詞。其次，數(shù)字時(shí)代的侵權(quán)行為具有一定的隱蔽性。例如，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛產(chǎn)生時(shí)，在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上的相關(guān)內(nèi)容容易刪除，增大了查證侵權(quán)者的難度。侵權(quán)成本低而維權(quán)成本高的“倒掛”現(xiàn)象成為數(shù)字時(shí)代的常態(tài)。

區(qū)塊鏈在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中具有較大應(yīng)用價(jià)值

區(qū)塊鏈?zhǔn)怯煞植际綌?shù)據(jù)存儲(chǔ)、智能合約、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等多種技術(shù)形成的組合創(chuàng)新型技術(shù)。區(qū)塊鏈具有開(kāi)放性、防篡改性、匿名性、去中心化以及可追溯性等特征，能夠在不可信環(huán)境中低成本創(chuàng)造信用，克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中面臨的諸多問(wèn)題。

一是提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)效率。區(qū)塊鏈因非對(duì)稱(chēng)加密、分布式存儲(chǔ)、共識(shí)機(jī)制和智能合約等特點(diǎn)而擁有去中心化、不可篡改、安全可信等應(yīng)用優(yōu)勢(shì)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)作和流轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)上鏈能完整有效記錄著作權(quán)的原始取得，數(shù)據(jù)上鏈的時(shí)間以“時(shí)間戳”形式被清晰記錄，原始權(quán)益人完成創(chuàng)作后，相關(guān)數(shù)據(jù)被保存在對(duì)應(yīng)區(qū)塊上，從而記錄了產(chǎn)權(quán)形成的具體時(shí)間。區(qū)塊鏈技術(shù)的非對(duì)稱(chēng)性加密算法可在不暴露具體內(nèi)容的前提下記錄創(chuàng)作過(guò)程和結(jié)果，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的完整無(wú)誤。知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的后續(xù)信息也會(huì)在區(qū)塊鏈上進(jìn)行全網(wǎng)廣播，確保了知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的完整鏈條。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的靜態(tài)歸屬和動(dòng)態(tài)變化均可清晰記載，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)效率。從國(guó)際上看，2018年11月，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（UKIPO）與數(shù)家音視頻和圖像組織以及區(qū)塊鏈版權(quán)公司Jaak聯(lián)合成立了UKIPO區(qū)塊鏈聯(lián)合工作組，將基于以太坊區(qū)塊鏈的開(kāi)源協(xié)議Kord用于專(zhuān)利申報(bào)系統(tǒng)建設(shè)和版權(quán)確權(quán)。日本亦提出將區(qū)塊鏈技術(shù)用于信息內(nèi)容（即電影、音樂(lè)、書(shū)籍等商品化的無(wú)形資產(chǎn)）的從確權(quán)到運(yùn)用的全流程。美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO）2019年4月開(kāi)始探索區(qū)塊鏈技術(shù)在專(zhuān)利申報(bào)審查中的全流程應(yīng)用，目標(biāo)是提高專(zhuān)利審查質(zhì)量和效率。

二是緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)用權(quán)過(guò)程中的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。通過(guò)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)塊鏈平臺(tái)，使數(shù)據(jù)資產(chǎn)形成多層穿透，可對(duì)資產(chǎn)信息實(shí)施全程監(jiān)測(cè)，重塑知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資各利益相關(guān)方的信任機(jī)制，解決中小企業(yè)、銀行、增信機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的信息不對(duì)稱(chēng)的難題，提高上鏈企業(yè)融資成功率，降低企業(yè)融資成本，形成產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的良性運(yùn)營(yíng)，進(jìn)而在一定程度上緩解科技型中小企業(yè)融資難的問(wèn)題。目前，四川成都、江蘇南京、廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心等地科技部門(mén)已經(jīng)上線了知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)塊鏈平臺(tái)，科技企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體共同參與該平臺(tái)運(yùn)營(yíng)，有效緩解各參與機(jī)構(gòu)間的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，降低了金融機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查成本，擴(kuò)展了基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的融資評(píng)價(jià)維度，提高了金融機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)授信的積極性。

三是降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)原始權(quán)益人的維權(quán)成本。以商標(biāo)保護(hù)為例，通過(guò)將商品生產(chǎn)、加工、流轉(zhuǎn)、運(yùn)輸?shù)蕉嗉?jí)分銷(xiāo)的數(shù)據(jù)在區(qū)塊鏈上進(jìn)行“共識(shí)驗(yàn)證”，商標(biāo)侵權(quán)等行為會(huì)在第一時(shí)間被發(fā)現(xiàn)。平臺(tái)上數(shù)字IP的訪問(wèn)、流轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)被記載在區(qū)塊鏈中，實(shí)現(xiàn)了盜版侵權(quán)行為軌跡溯源，權(quán)利人可實(shí)時(shí)查詢(xún)和追蹤侵權(quán)方，鏈上存證數(shù)據(jù)可作為法律證據(jù)，大幅降低舉證成本。目前杭州、北京、廣州三地的互聯(lián)網(wǎng)法院已經(jīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)類(lèi)案件審理過(guò)程中全面使用跨鏈存證數(shù)據(jù)進(jìn)行判決，大幅縮減取證時(shí)間，提高審判效率，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益人的維權(quán)成本。

完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)塊鏈應(yīng)用的頂層制度設(shè)計(jì)

為了加強(qiáng)區(qū)塊鏈在知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)、用權(quán)、維權(quán)場(chǎng)景中的應(yīng)用，有必要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)塊鏈應(yīng)用的頂層制度設(shè)計(jì)，并制定更具針對(duì)性的政策舉措。

一是出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域區(qū)塊鏈應(yīng)用的支持意見(jiàn)，完善區(qū)塊鏈和數(shù)字產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，使得相關(guān)立法能適應(yīng)數(shù)字時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求，對(duì)區(qū)塊鏈存證的有效性、智能合約運(yùn)用的規(guī)范性等問(wèn)題予以明確。

二是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)塊鏈應(yīng)用產(chǎn)品納入監(jiān)管沙盒試點(diǎn)。在合規(guī)前提下，分環(huán)節(jié)分階段開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)塊鏈應(yīng)用試點(diǎn)工作，率先在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)存證等領(lǐng)域組織開(kāi)展應(yīng)用示范試點(diǎn)工程。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域的區(qū)塊鏈應(yīng)用產(chǎn)品納入監(jiān)管沙盒試點(diǎn)范圍，鼓勵(lì)區(qū)塊鏈公司和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)沙盒創(chuàng)新產(chǎn)品。

三是開(kāi)展應(yīng)用示范，建設(shè)開(kāi)放、共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)塊鏈平臺(tái)。建立多部門(mén)聯(lián)合共建的國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)塊鏈開(kāi)放平臺(tái)，平臺(tái)面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)企業(yè)、科研從業(yè)人員、區(qū)塊鏈公司、金融機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)開(kāi)放，著力建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)鏈、企業(yè)融資鏈、業(yè)務(wù)流程鏈，打造誠(chéng)信、透明、可信的知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)。

四是加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)制定。組織編寫(xiě)基于區(qū)塊鏈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)、用權(quán)、維權(quán)案例集，加強(qiáng)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，不斷促進(jìn)區(qū)塊鏈在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中的廣泛應(yīng)用。加快推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域區(qū)塊鏈應(yīng)用的參考架構(gòu)、數(shù)據(jù)格式、應(yīng)用接口等標(biāo)準(zhǔn)制定和驗(yàn)證，并與ISO、IEC、ITU等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織加強(qiáng)對(duì)接，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定工作。

五是強(qiáng)化人才培養(yǎng)，支持區(qū)塊鏈企業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展廣泛合作。支持區(qū)塊鏈企業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作，加強(qiáng)人員技術(shù)及業(yè)務(wù)交流。支持高?？蒲性核訌?qiáng)區(qū)塊鏈專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)，尤其要培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)塊鏈應(yīng)用所急需的金融、法律和技術(shù)跨學(xué)科復(fù)合型人才。

（周代數(shù) 作者單位：中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

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