2023履約周期，是上海碳市場第十一個履約周期，市場總體運行平穩(wěn)，價格穩(wěn)步攀升。配額成交量680.43萬噸，較上一周期增長39.8%，成交金額5.17億元，較上一周期增長52.3%，創(chuàng)開市以來新高。該周期內(nèi)，按照2030年前實現(xiàn)碳達峰的階段性目標要求，本市在配額分配中延續(xù)了以碳強度控制為主的基本思路，對3/4納管企業(yè)采用歷史強度法或行業(yè)基準線法進行分配。堅持為全國碳市場試制度、探新路，本市積極創(chuàng)新預(yù)配額提前發(fā)放機制，引導企業(yè)提高碳資產(chǎn)管理意識;創(chuàng)新減污降碳協(xié)同增效激勵機制，推進解決“環(huán)保不一定降碳”難題;創(chuàng)新自愿減排交易產(chǎn)品并上線運行，實現(xiàn)碳普惠減排量在配額市場閉環(huán)消納。

一、碳交易體系運行概況

2024年2月，市生態(tài)環(huán)境局相繼印發(fā)滬環(huán)氣候〔2024〕32號和40號文件，向社會公布2023年度碳排放配額管理單位(以下簡稱“納管企業(yè)”)名單和配額分配方案，發(fā)布年度碳排放報告報送通知。2024年3月31日前，所有納管企業(yè)完成年度報告提交，2024年9月30日前，完成全部配額履約清繳，上海碳市場第十一個履約周期圓滿收官。

(一)納管范圍2023履約周期，納管企業(yè)共378家，涉及工業(yè)企業(yè)、交通運輸企業(yè)(航空運輸/水運/機場港口/普通貨物道路運輸)、數(shù)據(jù)中心企業(yè)和各類建筑(辦公/飯店/商場等)。

具體包括：年能耗量1萬噸標煤以上或年二氧化碳排放量在2萬噸以上的工業(yè)企業(yè)295家、航空運輸企業(yè)6家;年能耗量5萬噸標煤以上或年二氧化碳排放量在10萬噸以上的水運企業(yè)16家;年二氧化碳排放量在2萬噸以上的單體數(shù)據(jù)中心23家;年能耗量在5000噸標煤以上或年二氧化碳排放量在1萬噸以上的各類建筑12家、運輸站點企業(yè)9家和普通貨物道路運輸企業(yè)17家。

378家納管企業(yè)的行業(yè)分布情況

根據(jù)實際情況，本周期分配方法繼續(xù)沿用行業(yè)基準線法、歷史強度法和歷史排放法。其中，基于效率的歷史強度法和行業(yè)基準線法占比77%。

配額分配方法的應(yīng)用情況

(二)配額管理

按照碳排放配額總量控制、促進用能效率提升和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、平穩(wěn)銜接全國碳交易市場、納管企業(yè)碳排放控制嚴于全市總體要求的原則，本市2023履約年度碳排放配額總量確定為1.05億噸(含直接發(fā)放配額和儲備配額)。富余企業(yè)和缺口企業(yè)分別占55%和45%，處于相對均衡的水平。

(三)履約和抵銷

截至2024年9月30日，本市試點碳市場納管企業(yè)已全部完成2023年度碳排放配額清繳，創(chuàng)造連續(xù)11年100%履約的紀錄。本履約周期內(nèi)，有7家納管企業(yè)通過抵銷機制進行了履約清繳，包括國家核證自愿減排量(下稱“CCER”)1186噸和上海市碳普惠減排量(下稱“SHCERCIR1”)9115噸，共計1.03萬噸，較上一履約周期減少38.5%。

二、碳市場交易情況

(一)交易情況上海碳市場2023履約年度共運行202個交易日，其中173個交易日有成交?，F(xiàn)貨市場總成交量1783.31萬噸，總成交金額9.01億元，成交量和成交金額與同期相比均有所增長;其中配額成交量占總成交量的38.2%，配額成交金額占總成交金額的57.4%?，F(xiàn)貨日均成交量8.83萬噸，日均成交金額445.84萬元。

2013—2023履約年度現(xiàn)貨成交情況

1.SHEA交易情況

2023履約年度，上海碳排放配額(下稱“SHEA”)二級市場和有償競價發(fā)放總成交量680.43萬噸，較上一履約年度增長39.8%;總成交金額5.17億元，較上一履約年度增長52.3%，配額成交金額創(chuàng)上海碳市場開市以來新高。其中，二級市場成交量456.44萬噸，占比67.1%;有償競價發(fā)放成交223.98萬噸，占比32.9%。二級市場掛牌交易成交321.00萬噸，協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交135.44萬噸。

2013—2023履約年度SHEA成交情況

2.SHCERCIR1交易情況

2024年9月13日，SHCERCIR1正式上線運行。首日交易以61.80元/噸開盤，最高價67.98元/噸，最低價61.80元/噸，收盤價64.71元/噸，漲幅4.7%，成交量4580噸，成交金額29.64萬元。12家分布式光伏項目業(yè)主、9家納管企業(yè)參與了首日交易。截至2024年9月30日，SHCERCIR1總成交量0.97萬噸，總成交金額65.87萬元。

3.CCER交易情況

2023履約年度，上海碳市場CCER總成交量1101.92萬噸，較上一履約年度增長82.1%，總成交金額3.83億元，較上一履約年度增長78.5%。截至2024年9月30日，上海碳市場CCER成交量占各試點CCER累計成交總量的39.8%，繼續(xù)保持各試點市場第一。

2013—2023履約年度CCER成交情況

(二)市場主體情況2023履約年度，上海碳市場新增開戶166家;其中，上海納管企業(yè)新增24家，機構(gòu)投資者新增122家，全國重點排放單位新增20家。

累計開戶數(shù)增長情況

2023履約年度，參與交易的市場主體共253家，較上一履約年度增加23.4%。其中，機構(gòu)投資者151家，成交量占比為77.3%;上海納管企業(yè)89家，成交量占比為16.0%;全國重點排放單位13家，成交量占比6.7%。

開戶企業(yè)2023履約年度參與交易情況

(三)有償競價發(fā)放情況

2023履約年度，上海碳市場共組織了三次配額有償競價發(fā)放，總成交量223.98萬噸，總成交金額1.72億元。

1.為有效提高市場流動性，2024年5月31日、7月31日分別舉行了兩次配額有償競價發(fā)放

第一次配額有償競價發(fā)放總量為100萬噸，競買底價為72.15元/噸(SHEA在2023年11月—2024年4月期間所有掛牌成交的加權(quán)平均價)，上海納管企業(yè)和投資機構(gòu)均可參與。本次配額有償競價發(fā)放有效申報量205.36萬噸，共43家企業(yè)參與競價，21家競價成功，其中納管企業(yè)5家，投資機構(gòu)16家，競買成交總量100萬噸，總成交金額7506.00萬元，統(tǒng)一成交價75.06元/噸。

第二次配額有償競價發(fā)放總量為100萬噸，競買底價為73.60元/噸(SHEA在2024年1—6月期間所有掛牌成交的加權(quán)平均價)，上海納管企業(yè)和投資機構(gòu)均可參與。本次配額有償競價發(fā)放有效申報量136.06萬噸，共29家企業(yè)參與競價，21家競價成功，其中納管企業(yè)11家，投資機構(gòu)10家，競買成交總量100萬噸，總成交金額7507.00萬元，統(tǒng)一成交價75.07元/噸。

2.為確保上海納管企業(yè)按時履約，于2024年9月30日舉行第三次配額有償競價發(fā)放

本次配額有償競價發(fā)放總量為280萬噸，競買底價為89.60元/噸(SHEA在2024年3月1日—8月30日期間所有掛牌成交的加權(quán)平均價74.67元/噸的1.2倍)，僅限上海納管企業(yè)參與。本次配額有償發(fā)放有效申報量為23.98萬噸，共1家參與競價，1家競價成功。競買成交總量為23.98萬噸，成交總金額為2148.87萬元，統(tǒng)一成交價89.60元/噸。

三、碳市場運行效果評估

(一)納管企業(yè)減排取得成效

2023履約年度，盡管本市參與履約的納管企業(yè)排放總量在增長，但仍可明顯觀察到企業(yè)的減排成效。除航空外，參與2023年度履約的其他行業(yè)企業(yè)排放量合計同比下降2.4%。其中，工業(yè)行業(yè)排放量同比下降0.7%，電力熱力、紡織造紙、化工、有色行業(yè)均實現(xiàn)不同程度減排;數(shù)據(jù)中心排放量同比下降7.8%;交通運輸業(yè)中，水運行業(yè)排放量同比下降7.5%。航空由于2023年運輸周轉(zhuǎn)量同比增長0.6倍~1.5倍，盡管排放量合計同比翻番，但碳強度同比下降8.6%。

(二)碳市場創(chuàng)新亮點頻現(xiàn)

1.創(chuàng)新交易產(chǎn)品，碳普惠減排量在配額市場實現(xiàn)閉環(huán)消納

2024年9月13日，上海碳市場溫室氣體自愿減排交易產(chǎn)品SHCERCIR1正式上線交易，標志著上海碳普惠體系與上海碳市場實現(xiàn)互聯(lián)互通，也為構(gòu)建多層次的碳普惠減排量閉環(huán)消納途徑邁出了堅實的一步。截至2024年9月30日，SHCERCIR1總成交量0.97萬噸，總成交金額65.87萬元，其中納管企業(yè)使用0.91萬噸進行履約清繳，占總抵銷量的88.5%。

上海碳普惠依托本市“一網(wǎng)通辦”數(shù)字化平臺開發(fā)了方法學申報、減排項目和減排場景申請、減排量簽發(fā)、交易、激勵等全流程電子化功能，為各類社會主體積極參與減碳行動提供了直通道。本次上線交易產(chǎn)品SHCERCIR1是依據(jù)I類方法學產(chǎn)生的減排量，主要來自符合要求的分布式光伏發(fā)電減排項目，可用于上海碳市場配額履約抵銷、生態(tài)環(huán)境損害賠償、自愿碳抵消、自愿碳注銷或公益捐贈，為上海碳市場提供了更豐富的履約方式選擇，也將吸引更多交易主體參與上海碳市場。

2.提前發(fā)放預(yù)配額，引導強化碳資產(chǎn)管理意識

《上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于做好本市碳排放交易2023年度履約工作的通知》規(guī)定，納管企業(yè)在完成2023年度配額履約清繳后，對其按2023年度審定排放量的80%發(fā)放2024年度預(yù)分配配額，可用于市場交易。截至2024年9月30日，本市已向153家納管企業(yè)提前發(fā)放2024年度預(yù)配額，共計2876萬噸。一方面，在一定程度上促進了納管企業(yè)及時完成履約。另一方面，配額交易量同比增長108%，交易額同比增長133%。

3.創(chuàng)新配額分配激勵機制，推動減污降碳協(xié)同增效

在試點碳市場中初探減污降碳協(xié)同管理。2024年2月，市生態(tài)環(huán)境局發(fā)布《上海市2023年度碳排放配額分配方案》明確，對于實現(xiàn)減污降碳協(xié)同增效較好的企業(yè)，且在2023—2024年未受到生態(tài)環(huán)境行政處罰、未涉嫌違反生態(tài)環(huán)境違法行為的，提高直接發(fā)放配額比例。具體在大氣領(lǐng)域率先實施，對2023年度重污染天氣重點行業(yè)績效分級為A級或B級，且2023年度碳排放量或各類產(chǎn)品碳排放強度低于2021年度的，直接發(fā)放配額比例提高0.5或0.3個百分點。

該履約周期內(nèi)，共有5家納管企業(yè)享受了此項政策優(yōu)惠，涉及直接發(fā)放配額18.65萬噸，直接降低了相關(guān)企業(yè)履約成本，同時也有效激發(fā)了納管企業(yè)協(xié)同推進減污降碳的主觀意愿。調(diào)研中，納管企業(yè)對該項措施反饋良好，更有企業(yè)表示將努力達標，同時也建議該項政策優(yōu)惠力度可以更大，或多出類似政策。

4.探索“電-碳”協(xié)同，綠電消費增長3.6倍

2023年6月，本市發(fā)布《上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于調(diào)整本市碳交易企業(yè)外購電力中綠色電力碳排放核算方法的通知》，明確通過北京電力交易中心綠色電力交易平臺以省間交易方式購買并實際執(zhí)行、結(jié)算的電量，其排放因子調(diào)整為零。

該政策一定程度上調(diào)動了本市納管企業(yè)購買使用綠電的積極性，參與2023年度履約的25家納管企業(yè)購買了綠電，較上一履約年度增長1.3倍，涉及綠電量增長3.6倍。

四

未來展望

未來，上海碳市場將聚焦經(jīng)濟社會綠色低碳轉(zhuǎn)型的需要，持續(xù)健全碳市場相關(guān)政策配套制度，從修訂碳排放核算方法體系，有序推動碳市場擴圍，優(yōu)化配額分配方案，推進碳金融創(chuàng)新、完善價格發(fā)現(xiàn)功能等方面入手推動上海碳市場深化改革創(chuàng)新。

主要工作歷程2024年2月8日

上海市生態(tài)環(huán)境局印發(fā)關(guān)于《上海市納入2023年度碳排放配額管理單位名單》和《上海市2023年度碳排放配額分配方案》的通知(滬環(huán)氣候〔2024〕32號);

2024年2月27日

發(fā)布《上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于報送2023年度碳排放報告和2024年度碳排放監(jiān)測計劃的通知》(滬環(huán)氣候〔2024〕40號)，要求2024年3月31日前提交2023年度碳排放報告;

2024年5月16日

上海市生態(tài)環(huán)境局印發(fā)關(guān)于《上海市碳排放核查第三方機構(gòu)管理辦法》的通知(滬環(huán)氣候〔2024〕84號);

2024年5月23日、9月23日

分別發(fā)布《上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于2023年度上海碳排放配額有償競價發(fā)放的公告》(滬環(huán)氣候〔2024〕89號、180號)，明確2024年5月、7月和9月最后一個交易日進行發(fā)放;

2024年7月15日

發(fā)布《上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于對本市碳排放交易企業(yè)開展2023年度核查工作的通知》(滬環(huán)氣候〔2024〕128號);

2024年9月3日

發(fā)布《上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于做好本市碳排放交易2023年度履約工作的通知》(滬環(huán)氣候〔2024〕169號)，清繳期截止日為2024年9月30日。同時，明確了抵銷機制的使用條件和程序，并明確將提前發(fā)放2024年度預(yù)分配配額。

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