8月12日，由中國政法大學企業(yè)法務研究中心主辦，賽尼爾法務智庫、律新社承辦的第十六屆中國上市公司法律風險與合規(guī)管理高峰論壇暨中國上市公司法律合規(guī)風險指數(shù)發(fā)布會在京舉行。會上進行了《2022中國上市公司法律風險與合規(guī)指數(shù)》發(fā)布及專家解讀。來自國務院發(fā)展研究中心、最高人民檢察院、中華全國律師協(xié)會、北京仲裁委員會等部門和機構的專家進行了主旨演講。
　　報告指出，在宏觀經(jīng)濟、資本市場、市場監(jiān)管等重大內外因素的作用和影響下，2022年中國上市公司整體法律風險水平有所下降?？傮w法律風險指數(shù)為25.31，比上一年度下降2.2%；2022年國有控股上市公司法律風險指數(shù)為24.1，比上一年下降2.9%。
　　在依法從嚴治市大背景下，上市公司違規(guī)風險有所下降。據(jù)了解，2022年有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、采礦業(yè)、非金屬礦等高于均值，都屬于高合規(guī)風險行業(yè)，仍屬于被重點監(jiān)管的行業(yè)。廢棄資源綜合利用業(yè)、鋰電池業(yè)、太陽能電池業(yè)上市公司法律風險水平，低于市場均值，且總體呈下降趨勢。
　　“有色金屬、非金屬礦、化工品等行業(yè)，屬高風險行業(yè)，但符合新發(fā)展理念，綠色低碳發(fā)展的上市公司，則風險可控、發(fā)展穩(wěn)健。”賽尼爾法務智庫副總裁史志偉表示。
　　從總體來看，2022年比2021年法律風險指數(shù)呈現(xiàn)向下、向好的趨勢。訴訟、國際化、非標風險下降是風險下降的關鍵因素。其中，上市公司涉訴風險上升趨勢5年來首次逆轉。“同時，上市公司要特別警惕相關違規(guī)行為所帶來的巨大訴訟風險。”史志偉表示。債務、融資、信披等領域訴訟涉案資產(chǎn)占比最高。從數(shù)據(jù)看，有色金屬上市公司在債務重整、融資借款、信息披露、產(chǎn)品買賣、建設工程5個環(huán)節(jié)，涉案金額占到行業(yè)總額分別達28.6%、14.7%、14.5%、11.9%、11.7%，總計達八成多。“綠色低碳、循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)，風險總體下降，面臨重大發(fā)展機遇。企業(yè)應緊抓機遇、做好合規(guī)經(jīng)營、挺立行業(yè)發(fā)展的潮頭。”
　　近年來，隨著外部持續(xù)強監(jiān)管，企業(yè)合規(guī)意識日益提高，不斷加強自身守法誠信和合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)越來越成為政府監(jiān)管部門、企業(yè)、司法部門和學界共同關注的一個主題。“一個企業(yè)要想穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展，必須有一套非常完善的合規(guī)管理體系。”中國政法大學副校長常保國表示，“合規(guī)尤其在企業(yè)海外經(jīng)營至關重要，一些法律風險，包括隱患也是因為由一些合規(guī)沒有到位所埋下的。”
　　報告顯示，在復雜嚴峻的外部環(huán)境下，開展國際化業(yè)務上市公司的占比6年來首次下降。2022年，開展國際業(yè)務上市公司數(shù)量占比達67.3%，較上年度有所下降，但仍處于10年高位，上市公司國際化水平仍然較高。“國際業(yè)務收入占比較高的行業(yè)，比如采礦業(yè)，隨著百年未有之大變局演進，未來面臨貿易摩擦風險沖擊的隱患較大，亟須相關行業(yè)高度重視。”史志偉說。
　　上市公司是中國資本市場的基本力量，也是中國經(jīng)濟高質量發(fā)展的一個標志。合規(guī)成為檢驗整個企業(yè)健康發(fā)展的重要風向標。常保國表示，本次指數(shù)聚合了企業(yè)界、智庫機構、高校和企業(yè)監(jiān)管部門等力量，形成了一個具有共享性的資源。無論是企業(yè)的預警價值、還是對企業(yè)投資者利益的保護，乃至對政府監(jiān)管，都有直接的指導意義和共享價值。
　　會議同期還舉行了以新趨勢、新要求、新挑戰(zhàn)、新技術以及碳中和、綠色發(fā)展方面探討企業(yè)合規(guī)的管理與治理等為主題的相關分論壇。